更新記錄：2022/04/14 更新範本表單連結

原文：

前陣子將TD Ameritrade的股票移轉回台灣，在過程中有碰到一些疑惑與不確定，

所以在成功移轉後來板上分享給大家，讓其他板友可以參考我的經驗。

首先要將TD Ameritrade持有股票移轉回台灣有兩種方式：

  1. 將所有持股變賣，再將所得現金匯款回台
  2. 透過DTC方式，直接將TD Ameritrade持股轉移到複委託帳戶名下

我是透過第二種方式來移轉（DTC移轉），過程中兩邊都沒有被收取費用，

在台灣的複委託帳戶屬於永豐，整個DTC移轉過程需要兩份文件，分別傳送給TD Ameritrade與永豐，兩份文件分別為：

(1)股票庫存轉戶授權書（連同購入成本證明一同寄給永豐，這張網路上找不到，是業務郵寄給我的）

(2)Partial Transfer Form (寄給 TD Ameritrade）

填寫範例:

股票庫存轉戶授權書

第一張股票庫存轉戶授權書的填寫範例可以參考永豐表單範例 ，其中「授權人原存券商之DTC」根據在美國證券集中保管結算公司（DTCC），所查得的資料，TD Ameritrade的DTC號碼為0188，另外這份文件還需要檢附成本證明，我是從TD Ameritrade裡下載列印，位置是:

登入TD Ameritrade->My Account->Positions->Confirmations->該持股購入資料

最後將「股票庫存轉戶授權書」與「成本證明」一同寄給永豐。

Partial Transfer Form

而第二份Partial Transfer Form，我的填寫範例在此TDA139範例，首先要注意的是這份文件務必要填寫後列印出來，親筆簽名並掃描後寄給TD Ameritrade，像我第一次直接在電腦上填資料、簽名，結果被退回，對方表示一定要用列印後掃描的方式才能夠接受，另外在填寫「與轉入方的關係」時，不知道英文的「本人」該怎麼寫，所以就搜尋相關用法，發現寫法可寫「Principal」，而轉入方的公司、戶名、DTC號碼、帳號，我是參考上一份永豐表單給的資料來填寫，在戶名的部分有參考Rib大的文章，註明自己本身的戶名(to:XXX)，在第三部分則填寫欲移轉的股票代號與數量，而下面的選項「Electronic Transfer to Dividend Reinvestment Plan」我沒有勾選，原先以為這個是移轉非整數股數才要勾選，後來為了寫這篇心得文，所以有特別跟TD Ameritrade客服詢問過，原來這個選項是之後還要參加股利再投入才勾選，不過永豐目前還沒有股利再投入的服務，所以我想應該也是不用勾選的。

而這份文件掃描後可以透過TD Ameritrade裡的Client Services->Message Center傳送給TD Ameritrade。

總結以上整個過程兩邊都收到文件後大概3~7天內就可以移轉完成，之後就會看到複委託帳戶內的庫存持股增加，不過有一個小地方要提醒大家，移轉到永豐複委託帳戶後，發現該持股的市值會比實際上低，並不會等於持股數x收盤價，經過客服及網頁確認後才發現，永豐系統的市值計算公式會扣除掉預估的稅務費用，造成看到的市值比實際上低。

以上心得及範例僅提供參考使用，提醒您還是務必要向您的券商服務人員確認，如發現本文有錯誤及疏漏處還請指正，希望這篇文章有幫助到大家！

補充：

原先在TD Ameritrade共持有五支標的，將其全部出售，並將帳戶內所有餘額購買AOA，並且整個移轉過程中都沒有收到TD Ameritrade的電話。

  1. 永豐市值計算公式為 昨市值=昨收價昨庫存-(預估相關稅費） ↩